TABELLA “A” - GESTIONE DEL RISCHIO – AREE COMUNI E OBBLIGATORIE     ALLEGATO”A”         	AMBITO: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE               

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Accadimento/Probabilità	
Impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure obbligatorie ed ulteriori	
Responsab. Misure		
Struttura Responsabile: Settore Risorse Umane		

Reclutamento Personale	
Scarsa trasparenza /ridotta pubblicità dell'avviso Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione
Violazione del principio di segretezza e riservatezza	

Procedura di concorso	

	

	

	

	
Dirigente Settore organizzazione, risorse umane e sistemi informativi	
		
Definizione del bisogno non coerente con il fabbisogno organizzativo	
Incarichi di posizione Organizzativa	

	

		
Motivazione generica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolari	
Assunzioni art.110
D.Lgs. n. 267/2000	

	

	

2	
Progressioni si carriera	
Disomogeneità delle valutazioni

Violazione del principio di segretezza e riservatezza	

Progressione economica	

	

	

3	
Gestione economica del personale	
Pressioni finalizzate alle agevolazioni di carattere economico o giuridico per agevolare categorie di dipendenti	

Contrattazione sindacale	

	

	

4	

Gestione giuridica del personale	
Accettazione impropria/compiacente della richiesta	
Modificazione articolazione oraria	

	

		
Falsa dichiarazione per riconversione o inidoneità	
Modifica del profilo professionale	

	

		
Omessa vigilanza, sanzione non corretta, omessa segnalazione alle autorità competenti	
Procedura disciplinare	

	

		
Rilascio autorizzazione per concessione aspettative, congedi, permessi o autorizzazione di straordinari in assenza di requisiti. False attestazioni della presenza in servizio, omessi controlli	

Rilevazioni presenze	

	

	

	

		

TABELLA “B” - GESTIONE DEL RISCHIO – AREE COMUNI E OBBLIGATORIE
AMBITO: CONTRATTI PUBBLICI

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Accadimento/Probabilità	
Impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure obbligatorie ed ulteriori	
Responsab. Misure	
Struttura responsabile: settori diversi	
1	

Affidamenti diretti- individuazione del contraente per lavori servizi e forniture	Abuso dell'affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire una impresa, compreso il mancato ricorso al mercato elettronico (consip/mepa)	

Conferimento di incarico per servizi e forniture	

	

	

tutti i Dirigenti	
		Disomogeneità di valutazione nell'individuazione del contraente		

	
			
		Frazionamento artificioso dei contratti di acquisto per avvalersi delle acquisizioni in economia	

Conferimento dei lavori	

	

		Limite della rotazione di professionisti e istruttoria complementare sui curricula simili al fine di favorire una impresa		

	

	
		
		Elusione delle regole di affidamento degli appalti, utilizzando impropriamente lo strumento della proroga al fine di favorire una determinata impresa/professionista	
Proroghe di contratto di appalto di forniture e servizi	

	

	

	
Procedure negoziate	Utilizzo della procedura negoziata al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire una impresa	
Affidamento appalti o altre forniture di servizi	

	

	
Definizione dell'oggetto di affidamento	Restrizione del mercato nella definizione delle specifiche tecniche, attraverso l'indicazione nel disciplinare di prodotti che favoriscano una determinata impresa	

Redazione del capitolato	

	

	

	

Requisiti di qualificazione	Definizione dei requisiti di accesso alla gara ed in particolare dei requisiti tecnico-economici dei
concorrenti al fine di a favorire una impresa (es:clausole dei bandi che stabiliscono requisiti di qualificazione); irregolare formazione della commissione di selezione finalizzata a favorire u determinata impresa	

Preparazione preliminari di gara	

	

	

	

		
	Requisiti di aggiudicazione	Definizione dei requisiti di accesso tali da non consentire alcuna partecipazione per modifica successivamente le modalità di affidamento	
Annullamento gara per assenza di partecipanti	

	

	
		
		Uso distorto del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire una impresa	Espletamento di procedura di gara pubblica per affidamento di beni e servizi				

	
Valutazione delle offerte	Mancato rispetto dei criteri indicati nel disciplinare di gara cui la commissione giudicatrice deve attenersi per decidere i punteggi da assegnare all'offerta, con particolare riferimento alla valutazione degli elaborati progettuali	

Aggiudicazione/
qualificazione	

	

	

	

		

2	

Verifica anomalie	Mancato rispetto dei criteri di individuazione e di verifica delle offerte anormalmente basse, anche sotto il profilo procedurale	

Verifica anomalie	

	

	

3	

Redazione del cronoprogramma	Mancanza di sufficiente precisione nella pianificazione delle tempistiche di esecuzione dei lavori, che consenta all'impresa di non essere eccessivamente vincolata ad una organizzazione precisa dell'avanzamento dell'opera, creando in tal modo i presupposti per la richiesta di eventuali extra guadagni da parte dello stesso esecutore	

Esecuzione del contratto	

	

	

	

		
		Omessa applicazione di penali in caso di mancato rispetto del cronoprogramma dei lavori o nell'esecuzione dell'opera o del contratto di servizio	
Applicazioni penali in esecuzione del contratto	

	

	
		
		Pressioni dell'appaltatore sulla direzione dei lavori, affinché possa essere rimodulato il cronoprogramma in funzione dell'andamento reale della realizzazione dell'opera	
Liquidazioni e collaudi di opere, forniture di beni e servizi	

	

	

4	

Varianti in corso di esecuzione al contratto	Ammissioni di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all'appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o per conseguire extra guadagni	

Varianti in corso di esecuzione	

	

	

	

		

Subappalto	Accordi collusivi tra le imprese partecipanti ad una gara, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti allo stesso	

Pratica per autorizzazione subappalto	

	

	

	

		

TABELLA “C” GESTIONE DEL RISCHIO – AREE COMUNI E OBBLIGATORIE AMBITO: AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Accadimento/Probabilità	
Impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure	

Responsab. Misure	

1	Procedimenti SUAP	Omesso/scarso controllo requisiti,
rilascio autorizzazioni/licenze in violazione normative di Settore	Attività soggette a procedimenti SUAP	

			
Tutti i Dirigenti	

2	Autorizzaz. commercio medie e grandi strutture	
Omesso/scarso controllo requisiti, rilascio autorizzazioni/licenze in violazione normative di Settore	
Attività commercio per medie e grandi strutture	

	

		

3	Autorizzaz. manifestazioni o eventi	
Rilascio autorizzazioni in violazione normativa di Settore	
Manifestazioni ed eventi.	

		

4	Autorizzaz. varie Polizia Amministrativa	
Rilascio autorizzazioni in violazione normativa di Settore	Autorizzazioni diverse di Polizia Amministrativa	

		

5	Provv.
inerenti titoli per l'attività edilizia e per la conformità ed agibilità	
Omesso/scarso controllo dei requisiti, rilascio autorizzazione in violazione normativa di Settore, disomogeneità di interpretazione ed applicazione delle norme di riferimento	
Provvedimenti inerenti l'attività edilizia, la conformità e l'agibilità	

	

	

		

6	
Permessi e autorizzazioni paesaggistiche	Omesso/scarso controllo dei requisiti,
rilascio autorizzazione in violazione normativa di Settore, disomogeneità di interpretazione ed applicazione delle norme di riferimento	Provvedimenti inerenti permessi e autorizzazioni paesaggistiche	

	

		

7	
Autorizzaz. ambientali	Omesso/scarso controllo dei requisiti,
rilascio autorizzazione in violazione normativa di Settore, disomogeneità di interpretazione ed applicazione delle norme di riferimento	
Provvedimenti di autorizzazioni in materia ambientale	

	

		

8	Concessioni
occupazione suolo pubblico	Omesso/scarso controllo dei requisiti,
rilascio autorizzazione in violazione normativa di Settore, indebita concessione	Procedimento occupazione suolo pubblico	

		

9	Concessione sale, spazi ed impianti comunali	Omesso/scarso controllo dei requisiti,
disomogeneità di interpretazione ed applicazione nome, rilascio concessione in violazione di regolamenti, indebita concessione	Provvedimenti di concessione sale, spazi e impianti comunali	

	

		

10	Concessioni cimiteriali	Omesso/scarso controllo dei requisiti, indebita concessione	Provvedimenti
concessioni cimiteriali	

				

11	Autorizzaz. al funzionamento ed accreditamento per i servizi educativi privati per la prima infanzia	

Rilascio autorizzazioni in violazione normativa di Settore, omesso controllo requisiti	
Provvedimenti di autorizzazione per il funzionamento ed accreditamento per i servizi educativi privati per la prima infanzia	

	

	

		

		

TABELLA “D” GESTIONE DEL RISCHIO – AREE COMUNI E OBBLIGATORIE AMBITO: AREA EROGAZIONE CONTRIBUTI – VANTAGGI ECONOMICI

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Accadimento/Probabilità	
impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure obbligatorie ed ulteriori	

Responsab. misure	

1	Concessione patrocini, sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, agevolazioni tariffarie, benefici e vantaggi economici	

Omissione /carenza controlli su requisiti ed attività, violazione delle norma regolamentari, indebito riconoscimento del contributo	

Erogazioni contributi ad associazioni culturali, sportive e del tempo libero, scuole paritarie e statali	

	

	

	

	

Tutti i Dirigenti	

2	

Edilizia Residenziale Pubblica	Indebito riconoscimento requisiti per inserimento e/o alterazione graduatorie, indebito riconoscimento titoli, valutazione non omogenea dei requisiti di accesso, rilascio autorizzazione ospitalità/ampliamento in violazione normativa e/o in assenza dei requisiti, mancata adozione provvedimenti di decadenza in violazione normativa di settore per agevolare soggetti determinati	

Assegnazione alloggi ERP (assegnazione, mobilità,emergenze abitative, ampliamenti nuclei familiari)	

	

	

	

		

3	Contributi eliminazione barriere architettoniche	
Indebito riconoscimento del contributo	Erogazione contributo per eliminazione barriere architettoniche	

	

TABELLA “E”- GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Accadimento/Probabilità	
impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure obbligatorie ed ulteriori	

Responsab. misure	

1	

Gestione delle entrate	

Omesso accertamento, riscossione, conteggio errato o inosservanza delle norme al fine di agevolare particolari soggetti	Accertamenti con adesione Accertamenti e sgravi tributi comunali
Procedure di riscossione Sanzioni del codice della strada Sanzioni in materia commerciale Sanzioni in materia edilizia Verifica esatto adempimento da parte dei cittadini delle somme dovute per servizi erogati dall'ente.	

	

	

	

	

Dirigente del Settore entrate, patrimonio, servizio al cittadino ed alle imprese	

2	

Controllo delle spese	Indebita valutazione di impegni operativi ed economici al fine di agevolare un soggetto terzo pubblico o privato	Convenzioni o protocolli con altre istituzioni
Concorso dei privati alla realizzazione e gestione dei servizi	

	

	
		
		Liquidazioni indennità non dovute	Liquidazione spese di missione amministratori	

	
			
		Non corretta valutazione di impegni operativi ed economici al fine di agevolare un soggetto terzo pubblico o privato	Accordi bonari in caso di esproprio
Acquisti e permute di immobili Canoni di locazioni passive	

	

	

		Omessi controlli o “corsie preferenziali” nella trattazione delle pratiche al fine di agevolare particolari soggetti	
Liquidazione verso imprese	

	

3	

Gestione del patrimonio	Assegnazione di concessioni di beni del patrimonio pubblico, in violazione di norme vigenti, volto a favorire determinati soggetti, pubblicità inadeguata, scarsa trasparenza definizione requisiti specifici per favorire alcuni soggetti, scanso controllo del corretto utilizzo dei beni	

Concessione in uso (comodato)  di beni appartenenti al patrimonio disponibile dell'ente
Concessioni amministrative su immobili comunali Concessioni spazi  Concessioni cimiteriali	

	

	

	

		
		Indebita valutazione di impegni operativi ed economici al fine di agevolare un soggetto terzo pubblico o privato o omessi controlli sulla prestazione del servizio	
Accordi tra soggetti pubblici e privati di particolare complessità e rilevanza urbanistica Concessione di impianti sportivi	

	

	

TABELLA “F” CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI E SANZIONI

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Accadimento/Probabilità	
impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure obbligatorie ed ulteriori	
Responsab. misure	

1	

Controllo di dichiarazioni sostitutive in luogo di autorizzazione	Adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti	
Accertamento requisiti oggettivi	

	

	
	
Tutti i Dirigenti	
		Rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati soggetti	
Attività di controllo e rilascio certificati	

	

2	

Rilascio di autorizzazioni, concessioni, permessi	Assegnazione di patrocini , con requisiti non conformi al regolamento, volto a favorire determinati soggetti	
Patrocini	

	
			
		Omesso controllo e discrezionalità nell'ammissione ai servizi , con requisiti non conformi al regolamento, volto a favorire determinati soggetti	Ammissione a servizi erogati dall'ente	

	

		

Rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati soggetti	Attestazioni di regolarità di soggiorno, riconoscimento cittadinanza, registrazioni anagrafiche (nascita, morte, residenza )	

	

	

	

		
		Omesso controllo sui requisiti di nomina in merito a incompatibilità/inconferibilità (D.Lgs. n. 39/2013	Nomine società pubbliche partecipate	

	

		Violazione delle norme vigenti o “corsie preferenziali” nella trattazione delle pratiche al fine di agevolare determinati soggetti	Autorizzazioni in materia di servizi di impresa	

	

3	Controllo della segnalazione certificata di inizio attività edilizia e della comunicaz. di inizio lavori	

Assenza di campionamento, disomogeneità delle valutazioni, mancato rispetto delle scadenze temporali	

SCIA	

	

	

	

		

4	Attività ispettiva, di controllo e sanzionatoria	Mancato accertamento violazioni, annullamento/cancellazione sanzioni, alterazioni dei dati per4 rendere inefficace l'accertamento, mancato rispetto delle scadenze temporali	
Attività oggetto di sanzioni amministrativa	

	

	

5	

Controlli e vigilanza	
Omessi controlli per favorire un determinato soggetto
Vigilanza sull'adozione di misura di prevenzione della corruzione e della trasparenza delle società ed enti di diritto privato controllati o partecipati dal Comune ed Enti pubblici ed economici.	Controlli ambientali, controllo cantieri, controllo edilizia, controlli commerciali, attività produttive, gestione rifiuti
vigilanza nei confronti delle società partecipate	

	

	

	

		

TABELLA “G” INCARICHI, NOMINE, AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Accadimento/Probabilità	
impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure obbligatorie ed ulteriori	

Responsab. misure	

1	
Incarichi esterni per collaborazioni ex D.Lgs. n.165/2001	Affidamento di incarichi per attività all'interno delle amministrazioni, violazione normativa di settore al fine di favorire determinati soggetti	
Affidamento incarichi esterni di collaborazione	

	

	

Segretario Generale	

2	Controllo sull'attività di nomine presso enti controllati/partecipa ti dal Comune	
Scarso controllo sulle procedura di nomina e verifica dei requisiti	
Nomine presso enti controllati/partecipati dal Comune	

	

	

3	Ricorsi avverso sanzioni amministrative	Accordi collusivi per una non corretta difesa in giudizio al fine di favorire un soggetto		

	

4	
Incarichi legali	Accordi collusivi con liberi professionisti è conferimento incarichi		

	

5	Autorizzazioni per incarichi extra- istituzionali ai propri dipendenti	Autorizzazione in violazione dei vincoli previsti dalla normativa di settore	Autorizzazione in violazione dei vincoli previsti dalla normativa di settore	

	

6	Incarichi esterni ex D.Lgs. n. 50/2016	Violazione normativa di settore al fine di favorire soggetti compiacenti	Servizi di architettura ed ingegneria	

	

TABELLA “H” GOVERNO DEL TERRITORIO

N.	

Processo	

Esemplificazione del rischio	

Procedura/ Procedimento	
Probabilità Accadimento	
impatto	
Livello rischio	
Rischio Ponder.	

Misure obbligatorie ed ulteriori	
Responsab. misure	

1	

Pianificazione comunale generale	Maggior consumo del suolo finalizzati a procurare un indebito vantaggio ai destinatari del provvedimento	

Varianti specifiche	

	
		
Dirigente del Settore gestione del territorio	
		
Disparità di trattamento tra diversi operatori		

	
			
		Sottostima del maggior valore generato dalla variante		

				
		Mancanza di una trasparente verifica della corrispondenza tra le soluzioni tecniche adottate e le scelte politiche ad esse sottese, non rendendo evidenti gli interessi pubblici	
Redazione del piano (PS/PO)	

	

		Asimmetrie informative per cui gruppi di interessi vengono agevolati nella conoscenza e interpretazione dell’effettivo contenuto del piano adottato, con la possibilità di orientare e condizionare le scelte dall’esterno	
Pubblicazione del piano (PS/PO) e raccolta osservazioni	

	

	
		
		Il piano adottato è modificato con l’accoglimento di osservazioni che risultano in contrasto con gli interessi generali di tutela e razionale assetto del territorio cui è informato il piano stesso	
Approvazione del piano (PS/PO)	

	

2	

Pianificazione attuativa pubblica e privata	
Indebite pressioni di interessi particolaristici	Piani attuativi di iniziativa privata (convenzione per la realizzazione di opere di urbanizzazione primaria e secondaria e per la cessione delle aree necessarie)	

	

Mancata coerenza con il piano generale (e con la legge), che si traduce in uso improprio del suolo e delle risorse naturali.		

	

		Indebite pressioni di interessi particolaristici in presenza di piani in variante, qualora risultino in riduzione delle aree assoggettate a vincoli ablatori	Piani attuativi di iniziativa pubblica	

				
		Non corretta, non adeguata o non aggiornata commisurazione degli “oneri” dovuti, rispetto all’intervento edilizio da realizzare, al fine di favorire eventuali soggetti interessati.	Convenzione urbanistica: Calcolo oneri	

	

		Individuazione di un’opera come prioritaria, dove invece, sia a beneficio esclusivo o prevalente dell’operatore privato	
Convenzione urbanistica: Individuazione opere di urbanizzazione	

	
			
		Valutazione di costi di realizzazione superiori a quelli che l’amministrazione sosterebbe con l’esecuzione diretta		

	
			
3	Permessi di costruire convenzionati Rilascio o controllo dei titoli abitativi:
-	cil
-	cila
-	permessi di costruire
-	scia
-	contributi di costruzione	Eventi rischiosi analoghi a quelli indicati per la convenzione urbanistica conseguente agli atti di pianificazione attuativa	Rilascio del titolo abitativo con convenzione edilizia	

	
			
		Assegnazione a tecnici in rapporto di
Contiguità con professionisti o aventi titolo al fine di orientare le decisioni edilizie	

Assegnazione delle pratiche per l'istruttoria	

	
			
		Potenziale condizionamento esterno nella gestione dell’istruttoria che può essere favorito dall’esercizio di attività professionali esterne svolte da dipendenti degli uffici		

	

		
Pressioni al fine di ottenere vantaggi indebiti	Richiesta di integrazioni documentali	

				
		Errato calcolo del contributo,rateizzazione al di fuori dei casi previsti dal regolamento comunale o comunque con modalità più favorevoli, mancata applicazione delle sanzioni per il ritardo	Calcolo del contributo di costruzione				

		Omessi controlli per favorire un determinato soggetto	

Controlli dei titoli rilasciati	

	

Mancato rispetto delle scadenze temporali		

	

4	

Vigilanza in materia edilizia	
Condizionamenti e pressioni esterne	

Individuazione di illeciti edilizi	

	
			
		Omissione o parziale esercizio dell’attività di verifica dell’attività edilizia in corso nel territorio		

	
			
		Errata o mancata applicazione della sanzione pecuniaria, in luogo dell’ordine di ripristino, per favorire un determinato soggetto	
Sanzioni	

	
			
		Mancata ingiunzione a demolire l’opera abusiva o di omessa acquisizione gratuita al patrimonio comunale di quanto costruito	
Sanatoria degli abusi